诚信是证券市场健康稳定发展的基石,也是证券公司赖以生存的基础。为贯彻落实新国九条关于资本市场高质量发展要求，培育和践行中国特色金融文化，进一步巩固推进证券行业文化建设，推动《证券行业诚信准则》《树立证券行业荣辱观的倡议书》等文件精神有效落实，东海证券围绕“务实、创新、规范、协同”的核心价值观和“12345”文化理念深入开展诚信文化建设，弘扬诚信理念，强化诚信管理，将诚信要素深植公司业务开展及员工执业行为中。

做好顶层设计，夯实诚信管理基础

东海证券将诚信文化建设纳入公司战略层面，公司董事会决定公司诚信管理目标，构建健全有效的组织体系，明确公司董事会对诚信从业管理的有效性承担责任，行使监事会职权的董事会审计委员会对董事、高级管理人员履行诚信从业管理职责的情况进行监督并督促整改，公司高级管理人员负责诚信管理总体目标和相关制度在公司内部的有效传递和实施，各单位负责人是落实本单位及其工作人员诚信状况管理的第一责任人，全体工作人员承担本人诚信从业管理主体责任，通过层次分明、分工明确、职责清晰的多层级组织架构，推动公司诚信管理机制顺畅运行，贯穿公司业务开展全过程，指引员工诚信执业，共同实现诚信管理目标。

为推动诚信管理规范化，东海证券制定专项诚信管理制度，明确公司诚信管理职责分工、管理机制、业务规范、监督管理，实现诚信管理有章可循、有据可依；同时，东海证券将诚信管理要求纳入证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营等具体业务规则中，确保各业务环节深入落实诚信准则，为公司诚信管理夯实制度机制保障。

加强人员管理，实施诚信激励约束

东海证券持续强化人员诚信管理，将员工的诚信状况纳入人事管理体系，在拟聘任董事、监事、高级管理人员及从业人员时，向监管机构及行业协会申请查询拟入职人员的证券期货市场诚信档案，查询相关人员是否存在诚信记录或执业方面的违规记录，并将其诚信状况作为决定是否聘任的依据。东海证券对员工诚信状况进行持续跟踪评估，在从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等环节建立与诚信状况相挂钩的考量机制，对严重违反诚信要求的员工实行一票否决制，加大对员工诚信的激励与约束力度。

东海证券进一步强化重点业务领域、关键岗位人员诚信管理，针对投行业务、经纪业务、资产管理业务、自营业务、投资咨询业务等重点领域人员，以及公司高管、中层管理干部等核心岗位人员，持续通过完善业务决策体系、优化岗位设置、梳理业务流程、落实利益冲突核查及回避机制、加强人员监督问责等方式，强化内部业务权限制衡，有效防范失信行为。

压实管理责任，强化业务诚信管理

东海证券压实自身关于各项业务开展的诚信管理责任，在为客户办理业务或者提供服务时充分了解客户的诚信状况，建立与客户诚信状况相挂钩的服务管理机制。公司受托为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务时，通过证券期货市场诚信档案数据库查询委托人的诚信档案，并将其诚信状况作为决定是否接受委托、确定收费标准的依据。公司持续引导督促发行人、上市公司、投资者等客户落实诚信准则，按照法律法规要求如实履行信息披露。

东海证券依法依规落实投资者适当性管理责任，履行尽职调查义务，科学有效评估客户投资需求、财务状况、风险承受能力等，科学客观划分产品或服务等级，充分揭示相关风险，提出适当性匹配意见，确保各项适当性工作落到实处；公司秉承客户利益至上和公平对待不同客户的原则，建立了完善的利益冲突机制，有效防范并妥善处理利益冲突；公司严格落实保密要求，坚决保守客户的商业秘密和个人隐私，履行个人信息保护义务；公司持续开展投资者教育和宣传活动，帮助投资者提高专业能力和风险防范水平。

深化宣传监督，推进诚信文化建设

东海证券每年组织开展覆盖全体员工的诚信教育宣传活动，宣讲诚信从业相关规定并剖析正反面典型案例，确保公司员工熟悉诚信从业的相关规定，同时公司建立定期合规宣导及培训机制，通过丰富多样的活动形式，持续开展涵盖职业道德、诚信理念、法律法规、案例分析等内容的教育宣导，并定期整理汇总发布典型案例，以案为戒，引导员工树立正确的价值观和利益观，增强诚信意识和诚信理念，从思想源头杜绝失信念头。

东海证券每年组织开展对诚信管理要求落实情况的内部监督检查，检查范围覆盖人员管理及业务开展各环节，对发现的问题深化督促整改，及时堵塞漏洞并推动完善诚信管理制度机制。同时公司加大问责震慑力度，对于违规人员严肃查处，进一步推动诚信管理要求落实到位。

“诚信”绝非空泛的口号，而是必须内化于心、外化于行的行为准则。东海证券高度重视声誉口碑，持续落实监管要求，将诚信文化融入血脉、铸入灵魂，将诚信管理贯穿于人员及业务管理各环节，将诚信理念转化为每一名员工的行动自觉，以更好服务实体经济，更好保护投资者合法权益，实现在高质量发展道路上稳健前行！  （东海证券：程茜 李玉杰）